券商与基金机构境外调研合规调查 · 话题榜 · TwKit
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推文称证监会对部分券商、基金机构境外调研和人员行为管理问题采取警示、整改措施，并讨论相关从业人员的合规风险。
- 核实国安部门相关通报以及涉事人员和单位的公开信息。
- 讨论境外调研、私自出国与经费报销的合规边界和机构管理责任。
- 分析此类调查对基金经理和研究人员跨境调研的影响。
@_FORAB
国内基金经理们，白吃白喝的红利结束了。财经确认，被证监会调查的那些，因私出国或赴境外调研，然后拿公款报销的涉事 3 家券商、2 家基金。 其中那位个别不配合调查的两位券商高管，为国联民生证券副总裁和研究副所长。 果不其然，上月老哥辞职了。
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证监会针对媒体曝光的部分机构境外调研、人员行为管理问题开展检查，对对H、G2 两家券商，F、H两家基金公司出具警示函等措施，同时提出合规整改要求。
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